技巧:期货基本知识点:期货 交易基本规则

期货交易的基本规则

期货从业基本知识点:期货交易基本规则

在期货 交易中进行的第24条期货 交易应为期货 交易的成员。

第25条期货 公司接受委托人代其进行期货 交易的委托,应事先向委托人出示风险声明,并在委托人签署并签署后与委托人签订书面合同确认。 期货 公司请勿在没有客户委托的情况下或按照客户委托的内容进行期货 交易。

期货 公司不能保证为客户带来利润;不得同意与经纪业务中的客户分享收益或风险。

第二十六条下列单位和个人不得参与期货 交易,期货 公司不得接受为他们进行期货 交易的委托:

([一)国家机关和机构;

(二)国务院期货监督管理机构,期货 交易研究所,期货保证金寄存和监控机构以及期货行业协会工作人员;

([三)证券,期货被禁止进入市场的人;

([四)未提供开户认证材料的单位和个人;

([五)国务院期货监督管理机构规定,其他单位和个人不得参与期货 交易。

第27条:客户可以通过书面,电话,互联网或国务院期货监管机构规定的其他方法向期货 公司发出交易指示。客户的交易说明应清晰,全面。

期货 公司不得掩盖重要事项或使用其他不正当手段诱骗客户发布交易指令。

[示例1.17·单选问题] 期货 公司接受客户的期货 交易请求时,错误的方法是()。

[2015年3月真实问题]

A。与客户签订书面合同

B。要求客户签署风险声明以进行确认

C。首先向客户展示风险声明

D。要求客户委托期货 公司工作人员代表他们提供交易指示

[答案] D

[分析]《 期货 交易管理规定》第27条第D款规定,客户可以使用国务院期货监督管理机构规定的书面期货交易的基本规则,电话,互联网或其他方式,给期货 公司提供交易指令。

证券公司不得代表客户发出交易订单。

[示例1.18·多项选择题]客户向期货 公司发出交易指令的方法包括()。 f 2015年3月的实际问题; 2014年11月和7月的实际问题1

A。互联网方法

B。国务院监督管理部门规定的其他方式

C。电话方式

D。书面方法

[答案] ABCD

[分析]《 期货 交易管理条例》第二十七条第一款规定,客户可以发送期货文件期货配资,电话,互联网或国务院期货监管机构规定的其他方法。 ] 公司发出交易指令。客户的交易说明应清晰,全面。

第28条期货 交易应当及时宣布交易量,交易价格,未平仓合约,最高和最低价格,开盘价和收盘价以及其他即时价格行情,并确保即时的真实性和准确性行情。 期货 交易不允许发布价格预测信息。

未经期货 交易的许可,任何单位或个人均不得发布期货 交易即时行情。

第29 期货 交易条应严格执行保证金制度。 期货 交易从会员处收取的存款和期货 公司从客户处收取的存款不得低于国务院期货监管机构和期货 交易设定的标准,并应与自己的资金分开存放在一个特殊帐户中。

期货 交易从会员处收取的保证金属于会员,除会员的交易结算外期货公司,严禁用于其他目的。

期货 公司从客户处收取的押金属于客户期货配资,除以下可转让的情况外,严禁用于其他目的。

([一)根据客户的要求支付可用资金;

([二)为客户存入定金,支付手续费和税金;

(三)国务院期货监督机构规定的其他情况。

[示例1.19·单项选择问题]以下关于客户保证金的陈述,是正确的()。 [2015年3月的实际问题]

A. 期货 交易可以向客户收取保证金

B。客户保证金标准由期货 交易

单独制定

C。客户存款可用于支付期货 交易手续费

D。客户存款名义上是期货 公司

[答案] A

[分析]《 期货 交易管理条例》第29条B项规定,期货 交易的会员和期货 公司的客户存款不得低根据国务院期货监督管理机构规定的标准,期货 交易。 C和D这两个项目期货 公司从客户那里收取的订金属于客户。除以下可转让的情况外,严禁将其用于其他目的:(一)根据客户的要求支付可用资金;(二)为客户存入保证金,支付手续费和税金;(三)国务院监督管理机构规定的其他情况。

第30条期货 公司应开设一个特殊帐户并分别为每个客户设置交易代码,并且不得混用代码交易。

经营期货经纪业务并同时经营其他期货业务的第31 期货 公司条,应当严格执行业务分离和资本分离制度,不得混业经营。

期货交易的基本规则

[示例1.20·多项选择题]以下关于期货 公司同时经营期货经纪业务和其他期货业务的陈述,正确的是()。 [2015年7月和3月的确切问题]

A。请勿混用

B。资金可以混合,但业务必须分开

C。严格执行资金分离制度

D。严格执行业务分离制度

[答案] ACD

第32条期货 交易,期货 公司,非期货 公司清算成员应提取,管理和使用风险储备金。

[示例1.21·多项选择题]在以下主题中,没有必要提取风险准备金()。 [2015年7月行使; 2014年9月和7月的实际考试]

A. 期货 公司

B。非期货 公司清算会员

C. 期货 交易所

D. 期货保证金保证金监控机构

[答案] D

第三十三条期货 交易收费项目,收费标准和管理办法,由国务院有关主管部门统一制定并公布。

[示例1.22·判决问题] 期货 交易收费项目,收费标准和管理措施由中国期货行业协会统一制定和公布。 ()[2014年7月的实际问题]

[答案]错误

[分析]《 期货 交易管理规定》第三十三条规定,期货 交易的收费项目,收费标准和管理办法,由有关部门统一制定并公布。国务院。

第34条期货 交易的和解由期货 交易安排。

期货 交易实施了当日无责任清算系统。 期货 交易应在同一天立即将结算结果通知会员。

期货 公司根据期货 交易的结算结果结算客户,并应按照与客户商定的方式立即将结算结果通知客户。客户应及时检查并正确处理其交易职位。

[示例1.23·单项选择问题]关于期货 交易结算的以下陈述,错误为()。 [2015年3月的实际问题; 2014年9月和7月的实际问题]

A. 期货 交易应立即将结算结果通知客户

B. 期货 交易实施了当日的无债务清算系统

期货交易的基本规则

C. 期货 公司根据期货 交易的结算结果结算客户

D。客户应及时检查结算结果并妥善处理

[答案] A

[分析]《 期货 交易管理条例》第34条规定,期货 交易的解决应由期货 交易组织。 期货 交易当天实施的无责任清算系统。 期货 交易应在同一天立即将结算结果通知会员。 期货 公司根据期货 交易的结算结果向客户结算,并应以与客户同意的方式立即将结算结果通知客户。客户应及时检查并正确处理其交易职位。

第35条期货 交易当会员的保证金不足时,应及时增加保证金或清算头寸。

如果会员未能在期货 交易中指定的时间内自己增加保证金或关闭头寸,则期货 交易应迫使会员的合同平仓,相关费用和产生的费用对于强制清算,损失应由会员承担。

当客户的保证金不足时,应立即增加保证金或自行平仓。如果客户未能在期货 公司中指定的时间内及时添加保证金或自己关闭头寸,则期货 公司应强行关闭客户的合同期货交易的基本规则,并承担相关的成本和损失由客户承担。

期货 交易统一组织第36条期货 交易的交付。

送货仓库由期货 交易指定。 期货 交易公司不得限制实物交付的总量,并应与交付仓库签署协议以阐明双方的权利和义务。送货仓库不得有以下行为:

(一)出具了虚假的仓库收据;

([二)违反了期货 交易的业务规则,并限制了货物的入库和出库;

([三)泄露了与期货 交易相关的商业秘密;

([四)违反国家有关规定参加期货 交易;

([五)国务院期货监管机构要求的其他行为。

[示例1.24·单选问题]指定交货仓库的权利为()。 [2014年11月的真实问题]

A. 期货 交易所

B。中国期货行业协会

C。国务院期货监督机构派遣机构

D。国务院期货监督管理机构

[答案] A

第37条如果会员在期货 交易中违反了合同,则期货 交易首先承担因会员存款而违反合同的责任;如果存款不足,期货 交易应由风险准备金和自有资金代表他们承担违约责任,从而获得对会员的相应追索权。

如果客户在期货 交易中存在违约,则期货 公司首先承担因客户保证金而违反合同的责任;如果保证金不足,期货 公司应使用风险准备金和自有资金承担违约责任并获得相应的追索权。

[示例1.25·多项选择题]根据“ 期货 交易管理规定”,如果客户违反了期货 交易中的合同并且客户的保证金不足,则正确的方法是要处理的是()。 [2014年11月的真实问题]

期货交易的基本规则

A. 期货 公司首先承担风险储备金的违约责任

B. 期货 公司首先以自有资金承担违约责任

C。 期货 交易首先以风险准备金承担违约责任,从而获得了针对客户的追索权。

D. 期货 公司依法代表客户承担违约责任后,获得了对客户的追索权

[答案] ABD

[分析]《 期货 交易管理条例》第37条第2款规定,如果客户违反了期货 交易中的合同,则期货 公司首先应使用客户的保证金承担违约责任;如果保证金不足,期货 公司应使用风险准备金和自有资金承担违约责任,并获得相应的追索权。

实施会员级别结算系统的第38 期货 交易条应从清算会员处收取结算保证金。

期货 交易仅清除结算成员,收集和收取存款,使用结算担保资金,风险准备金和自有资金承担违约责任并采取其他相关措施;对于非清算会员,清算会员应当执行清算,保证金收取,违约责任及其他有关措施。

实施会员分级结算系统的[示例1.26·多项选择题] 期货 交易应从()收取保证金。

[2014年11月的真实问题]

A. 交易结算成员

B。国家清算会员

C。非清算会员

D。特别解决成员

[答案] ABD

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