事实:宝成期货昆明营业部​​收到5封违反规定和内部控制管理不完善的警告信

宝成期货昆明营业部​​收到5封违反规定和内部控制管理不完善的警告信

2020-12-23中国经济匿名网

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中国经济网,北京,12月23日。中国证券监督管理委员会云南监管局网站昨天宣布,宝成昆明营业部​​期货有限责任公司(简称“宝成期货”) ”)发出警告信,该措施的决定显示,经调查,宝成期货昆明营业部​​有以下5项违法行为:

首先,没有进行信息公开管理,营业场所也未公开中国证监会的投诉热线12386、云南省证监局的投诉热线“营业执照”和“营业执照”。二是印章管理不规范,在《法人印章使用形式》中存在遗漏注册的情况。第三是中介的不规范管理。在某些情况下,各个中介机构的返利管理不规范,“中介机构注册表”的某些要素没有填写,并且“中介机构协议”的续订日期与上一个协议的日期不连续。第四,风险控制不到位,部分销售部门的客户在清算后没有有效通知客户强制清算的结果(未发送短信,错误发送短信或短信)未能有效处理而无法发送)。第五,某些业务数据的管理不规范,在某些情况下,个别客户对于交易权限的特定类型缺少交易认证和基本认证,并且填写“客户投诉记录摘要”的时间部门”没有标准化。

上述行为反映了宝成昆明营业部​​内部控制管理不完善,违反了《 期货 公司监督管理办法》第51条和第104条。根据《 期货 公司监督管理办法》第109条的规定,云南证券监督管理局决定采取监督管理措施,向宝城期货昆明销售处发出警告信。部门。宝成期货昆明营业部​​接到该决定后,应当进行全面整顿工作昆明市期货公司,按照有关法律,行政法规和中国证监会的要求加强内部管理,完善内部控制制度,并报告。您会在15天内向云南省证券监督管理局提交书面报告。

据中国经济网记者报道,宝城期货前身为浙江金达期货经纪有限公司公司,成立于1993年3月27日,注册资本6亿元。元。 公司大股东是长城证券股份有限公司公司,持有80%的股份;另一股东为华能资本服务有限公司,持股20%。中国经济网,北京,12月23日。中国证券监督管理委员会云南监管局网站昨日宣布,决定向保诚有限责任公司昆明营业部​​发出警告信。 “)根据调查,宝成期货昆明营业部​​有以下5项违规行为:

首先,信息宣传管理不到位,营业场所尚未公开中国证监会的投诉热线12386、云南省证监局的投诉热线“营业执照”和“营业执照”。二是印章管理不规范,在《法人印章使用形式》中存在遗漏注册的情况。第三是中介的不规范管理。在某些情况下,个人中介回扣的管理不规范,“中介注册表”的某些要素未填写,并且“中介协议”的续订日期与上一个协议的日期不连续。第四,风险控制不到位,销售部门的部分客户在清算后没有有效地将强制清算的结果告知客户(短信未发送,短信发送不正确或短信未能成功发送)。无需有效处理即可发送)。第五,某些业务数据的管理不规范股指期货,在某些情况下,个别客户对于交易权限的特定类型缺少交易认证和基本认证,并且填写“客户投诉记录摘要”的时间部门”没有标准化。

上述行为反映了宝成昆明营业部​​内部控制管理不完善,违反了《 期货 公司监督管理办法》第51条和第104条。根据《 期货 公司监督管理办法》第109条的规定,云南证券监督管理局决定采取监督管理措施,向宝城期货昆明销售处发出警告信。部门。宝成期货昆明营业部​​接到该决定后,应当进行全面整顿工作,按照有关法律,行政法规和中国证监会的要求加强内部管理,完善内部控制制度,并报告。您会在15天内向云南省证券监督管理局提交书面报告。

据中国经济网记者报道,宝城期货前身为浙江金达期货经纪有限公司公司,成立于1993年3月27日,注册资本6亿元。元。 公司大股东是长城证券股份有限公司公司,持有80%的股份;另一股东是华能资本服务有限公司,持股20%。

相关规定:

“ 期货 公司监督管理措施”的第51条:期货 公司应建立,改进和持续改进合规管理,涵盖国内外分支机构,公司和他们的业务。风险管理和内部控制系统贯穿于决策昆明市期货公司,执行,监督和反馈等所有环节,以全面覆盖风险管理。

《 期货 公司监督管理办法》第104条:期货 公司应按照以下规定公开基本信息期货交易,历史信息,分支机构,董事,监事和高级管理人员的基本信息法规人员和从业人员信息,公司股东信息,公司完整性记录和中国证券监督管理委员会要求的其他信息。 期货 公司公开信息和其他重大事项发生变更的,应当自变更之日起5个工作日内,在中国证券监督管理委员会有关监管信息系统中进行更新。

“ 期货 公司监督管理措施”的第109条:期货 公司及其分支机构,期货 公司负责的董事,主管,高级管理人员以及其他直接负责的人员违反本办法有关规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监督措施,责令改正,并发出警告信。

以下是原文:

中国证券监督管理委员会云南监管局行政监督措施决定函

〔2020〕号40

关于向宝成期货有限责任公司昆明营业部​​发出警告信的措施的决定

宝城期货有限责任公司昆明营业部​​:

经过调查,您的业务部门有以下违规行为:

首先,没有进行信息公开管理,营业场所也未公开中国证监会的投诉热线12386、我们办公室的投诉热线“营业执照”和“营业执照”。二是印章管理不规范,在《法人印章使用形式》中存在遗漏注册的情况。第三是中介的不规范管理。在某些情况下,各个中介机构的返利管理不规范,“中介机构注册表”的某些要素没有填写,并且“中介机构协议”的续订日期与上一个协议的日期不连续。第四,风险控制不到位,销售部门的部分客户在清算后没有有效地将强制清算的结果告知客户(短信未发送,短信发送不正确或短信未能成功发送)。无需有效处理即可发送)。第五,某些业务数据的管理不规范,在某些情况下,个别客户对于交易权限的特定类型缺少交易认证和基本认证期货配资,并且填写“客户投诉记录摘要”的时间部门”没有标准化。

上述行为反映了您业务部门内部控制管理的不完善,违反了“ 期货 公司监督和管理措施”的第51条和第104条。根据“ 期货 公司监督管理措施”第109条的规定,我局已决定采取监督管理措施,向您的业务部门发出警告信。您的业​​务部门接到此决定后,应进行全面整改工作,按照有关法律,行政法规和中国证监会的要求加强内部管理,完善内部控制制度,并向本公司提交书面报告。 15天之内。

如果您对该监督管理措施不满意,可以在收到该决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在6日内提出行政复议申请。从收到此决定之日算起的几个月。主管人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施的执行不会停止。

云南省证券监督管理局

2020年12月14日

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