操作细节:期货开户规则

第一章总则

第一篇文章旨在规范期货公司的互联网开户行为,并保护投资者的合法权益。根据《中华人民共和国电子签名法》,《中华人民共和国反洗钱法》,《 期货交易管理条例》期货开户办法,《 期货公司监督和管理措施”期货市场客户开户管理法规等制定了这些规则。

第二条这些规则中提到的互联网开户是指期货公司通过数字证书验证客户身份并通过互联网处理期货客户开户程序的商业行为。

第3条期货公司此规则适用于客户的Internet 开户。法律,行政法规和中国证券监督管理委员会另有规定的,从其规定。

第4 期货公司条应建立和改进互联网开户互联网管理系统,技术计划,操作流程以及风险识别,评估和控制系统,以确保符合期货市场客户开户管理以及投资者的适当管理和其他相关规定。

第二章业务规则

第5条期货公司应通过中国期货保证金监控中心有限责任公司提供的期货Internet 开户云平台为客户处理Internet 开户。

第6条期货公司互联网开户仅限于自然人客户。

第7 期货公司条采用数字证书认证方法为客户处理Internet 开户。颁发的数字证书应使用经国务院信息产业部门批准的电子认证服务机构提供的数字证书,并确保数字证书中记录的个人信息与该账户有关的个人信息一致。

根据实名制开户的要求,第8条期货公司应当收集图像数据,例如客户身份证的正面和背面期货开户办法,头部的正面照片等。

第9条期货公司应向客户充分披露互联网开户和参与期货交易可能面临的风险。

第10条期货公司应该与使用Internet 开户并保存同步记录的客户进行实时视频通话。视频通话内容包括但不限于:

([一)验证客户是否是他自己开户;

([二)验证开户是否是客户自己的意愿;

([三)确认客户是否已阅读并完全理解“ 期货交易风险声明”,“客户信息”,“期货经纪合同”和其他相关内容。

第11条期货公司互联网应用程序开户应遵守中国证券监督管理委员会期货交易和中国期货行业协会关于投资者适宜性管理的规定,并应充分理解客户情况,评估客户的风险承受能力,并电子记录并保存评估结果和相关认证材料。

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期货公司不得为不符合投资者适合性管理规定的客户处理互联网开户。

第12条期货公司应在互联网开户流程中按照法律和法规履行反洗钱义务。

第13条期货公司如果您通过Internet为客户开设期货帐户,则应立即将开户的结果报告给客户。

第14条期货公司在验证客户真实身份的前提下,可以通过Internet为客户处理帐户信息修改和帐户取消。

第15条期货公司在为客户申请交易编码之前,应进行回访,并应以适当的方式留下标记。回访内容包括但不限于:

([一)确认客户身份;

([二)确认开户方法;

([三)确认客户开户是我的真实愿望;

(四)确认客户已阅读各种风险警告文件并理解相关条款;

([五)提醒客户注意帐户安全性并正确保存密码。

第16条期货公司不得委托非主要公司从业人员处理互联网开户业务。

为期货公司 公司提供辅助中介服务以协助期货公司处理互联网开户的证券,应遵守相关规定。

期货公司处理互联网开户和客户开户回访者的视频呼叫者不得是同一人。

第3章内部控制

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第17条期货公司客户Internet 开户应进行集中管理。

第18条期货公司应在Internet 开户管理系统中规范与Internet 开户相关的人员的工作职责期货公司,实践行为以及防止利益冲突。

第19 期货公司条应制定统一的开户流程和服务标准,并建立相应的审核机制。

第20 期货公司条应根据安全性,可靠性和可用性的原则建立和改进与Internet 开户相关的信息系统。

第21条期货公司应建立和改进风险监视机制,以监督和检查Internet的重要操作开户。

第22条期货公司如果发现通过互联网开户开立的帐户不符合要求,则应及时进行纠正。

第23条期货公司应建立和完善Internet 开户内部问责机制。

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第24 期货公司条及其员工不得以处理互联网开户的名义建立非法营业网点。

第25条期货公司在互联网开户流程中产生的文本,图像和其他材料应以电子文档的形式妥善存储,并应以集中统一的方式保存在公司总部。

第4章自律管理

第26条期货公司应在互联网开户系统开放后的5个工作日内股指期货,向居住地的中国期货行业协会和中国证券监督管理委员会派遣机构报告。

第二十七条中国期货行业协会应当对期货公司互联网开户业务进行自律管理,并对期货公司互联网进行定期或不定期的现场和不定期操作开户业务。对于异地自律检查,期货公司应该配合。

第28条期货公司和违反这些规则的从业人员,中国期货行业协会要求在期限内进行整改期货开户,并根据情况的严重性采取自律措施。情节严重的,应当移交给中国证券监督管理委员会。

第5章补充规定

第二十九条中国期货行业协会根据这些规则制定了《 期货公司互联网开户操作指南》,期货公司参照执行。

第30条由中国期货行业协会负责解释这些规则,并将自颁布之日起生效。

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