事实:欺诈或非法现货平台期货交易律师教您如何诉讼和捍卫自己的权利

(文章发表于搜狐,作者:岳天律师事务所北京聂天涛律师事务所律师)

随着整改期于2017年6月30日届满,现货诈骗或非法期货交易的权利保护也进入了一个新阶段。在此之前,双方可以通过谈判解决或成功捍卫自己的权利。作者接受了许多当事方的委托,并通过谈判帮助他们收回了大部分款项,甚至全部款项。各方都很满意,但现在很难通过谈判解决。主要原因是:成员单位失控,平台转换或纠正已完成(某些成员单位在外部磁盘交易中使用,投资者如何保护自己的权利将在另一篇文章中详细介绍),相关监管机构不足等那么,只有一种保护权利的方法,而向警方举报的方法基本上是行不通的。主要原因是:未考虑太多警察案件,他们不了解此类案件,并且缺乏证据证明。从专业的角度出发,本文以我自己的诉讼经验为基础,分析了如何保护诉讼权利,以期为遭受投资欺骗的人们提供帮助。

一、起诉了现货交易平台,会员单位和开户银行,并将这三个人作为共同被告人

1、起诉了现货交易平台

现货平台充当被告是很自然的事情,因为平台是由平台建立的,会员单位是由平台开发的,投资者的钱也记入平台的帐户中。因此,将其用作被告是一个合法的选择。如何找到平台名称?通常,您可以从平台的官方网站上查找它是由该平台发起并实质上由其运营的公司。该平台的官方网站将介绍公司的用法。如果找到工序公司,则可以转到全国工商企业查询系统检查该公司的股东,注册租金,法人和业务范围。此外,您还可以通过开户通知公司确定收款人。在开户时,普通投资者会将投资资金转移到成员单位指定的接收帐户中(通常是平台运营的公共帐户公司)。一些投资者可能已经在开户上签署了开户协议的书面或电子版本,上述平台公司上也会提及该协议。

2、起诉会员单位

成员单位通常是平台的营销机构。他们已经与会员单位签署了相关的代理协议或其他准入协议。他们负责在全国范围内进行市场营销,并吸引投资者将资金存入该平台开户,然后领导投资者开展业务。其中,平台将对投资者的每次操作收取相应的手续费,会员单位和平台将按约定比例分配手续费。因此期货配资,投资者运作的单一协议将导致会员单位的佣金增加。这也是会员单位的主要资金来源,也是会员单位继续吸引投资者继续下订单的原因。另外,由于投资者和平台相互博弈,因此投资者损失的钱就是平台赚的钱。会员单位和平台如何分配投资者的损失是由双方共同商定的,普通投资者很难获得这笔钱。遵守这项协议。

3、开户银行起诉投资者

该平台一直向公众宣称已与开户银行建立了资金托管关系,也就是说,客户资金受第三方银行的监督,以确保客户资金在和中的自由和安全。资金不足。但从本质上讲,此类资金不是由银行存入,而是直接存入平台的帐户中,并且平台可以控制投资资金。它只是与开户家银行建立的“银行,商业和银行权利”业务的一层,也就是说,银行为该平台提供结算没有任何监管义务。至于银行,商人和银行是哪种业务,投资者可以在百度上找到。根据我国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会的三项命令和五项申请期货交易,不允许商业银行处理非法金融平台的结算和支付服务。但是,四大国有银行和许多大型商业银行都已为此平台开放了相关的开户结算义务,并且在一定程度上他们已经对该平台进行了信贷认可。起诉银行是否可行?答案是可以提起诉讼,但根据现有做法,发现所有起诉银行追究相关连带赔偿责任的人均已被拒绝。原因很简单。银行仅提供结算开户业务(也包括其自己的业务,常规业务),不参与现货投资和其他附加服务的任何信用增强。即使法院期货平台认为该平台是非法的,银行也不必承担相关的赔偿义务。因此,可以起诉银行,但最终可能会被拒绝。

如何确定二、案的起因

根据中国判决书网络发布的案件,自2011年以来,全国许多省市已针对现货交易平台和会员单位向投资者提起诉讼。在过去的几年中,投资者选择了各种诉讼来起诉,例如与委托融资合同有关的纠纷,侵权责任纠纷,在线购物纠纷,合同纠纷,服务合同纠纷,期货交易纠纷等。在这些情况下, ,大多数投资者最终输掉了二审,但最近一段时间,成功案例的数量逐渐增加。

这与最近的主要情况有关。 2017年1月,证券监督管理委员会联席会议要求在全国交易上进行“回顾”整改活动,所有平台均已关闭以进行整改。此外期货开户现货,2017年8月4日,最高人民法院《关于进一步加强金融司法工作的若干意见》第21条规定:“规范和整顿地方交易场所的非法交易行为,以预防和解决区域性金融风险。 。对于未经许可或超出Kan批准范围而违反法律法规交易的地方交易场所,请严格遵守相关法律和行政法规的禁止性规定,否认其法律效力,并澄清民事责任。有效地加强涉及地方交易场所的案件的行政处理与司法审判之间的联系,并有效地防止区域性财务风险。”该意见明确规定,有必要否认其法律效力并阐明交易企业的民事责任。此外,最高人民法院于2017年6月22日发布了民事裁定(最高人民法院第1002号最高法律[201]6)),也确认了陕西西北黄金珠宝交易中心有限公司公司开发了现货交易是非法的期货交易,因此交易被视为无效。

从司法实践的专业角度分析,起诉交易该平台败诉的投资者不一定意味着该平台是合法的。从投资者的角度分析了案件败诉的原因,至少包括案件起因选择错误,诉讼请求不合理,证据不足以及对法律关系的错误理解。基层的地方人民法院对这类现场案件不甚了解,因为这些案件是比较先进的案件,因此司法机关存在对此类案件的定性标准感到困惑的问题。一、但是,随着颁布根据最高人民法院的有关意见和重审裁定期货开户现货,今后各地区法院将统一他们的理解和判断标准。这对本地投资者更有利。因此,下一步将有越来越多的投资者通过诉讼捍卫自己的权利。

确定案件起因后,还涉及如何处理案件。一般来说,被告所在的法院对此类案件具有管辖权,即现场平台所在的基本法院。但是,为了保护自己的合法权益,投资者可以通过设立不同的被告来选择不同的管辖法院(如何设立,可以寻求专业帮助)。

三、现场平台操作的电子磁盘交易是非法的期货交易,应该无效

由现场交易平台操作的电子磁盘交易是非法的期货交易,并且大多数磁盘超出了范围。根据中国证券监督管理委员会发布的文件(证监会[201]3)111号《关于做好违法识别工作的通知》,即期交易平台操作的电子盘是否非法期货交易。 k9] 交易商品现货市场中的活动”附录“识别商品现货市场中期货交易非法活动的标准和程序”规定,在商品现货市场应采用目的要素和形式要素的结合期货配资,换句话说,目的要素主要是基于标准化合同交易的对象,允许交易人通过无需实物交割或不必交割实物的对冲和平仓头寸。根据形式要求,通常具有以下特征:

(一)交易对象是标准化合同。所谓的标准化合同是指除价格,交货地点和交货时间等条款外还具有相对固定条款的合同。诸如Wenyi Object之类的合同,当合同订立时,付款还没有全额支付,只支付了商品价值的一定百分比作为保证金,您可以买卖。在投资者下订单后(在合同订立后),现货平台允许交易不切实际的结算,但是您可以通过反向操作,对冲和平仓来买空和卖空。

(二)交易该方法是集中式交易。所谓的集中交易是指现货市场安排大量买卖双方聚集在一起的交易(包括但不限于(人员集中度,信息集中度,商品集中度),并提供各种便利的便利设施交易。集中度交易可分为电话竞价,连续竞标,电子匹配,匿名交易,做市商机制,等等交易。

呼叫拍卖是指买卖双方以其可以接受的心理价格买卖声明的过程。现货电子市场交易系统对所有有效的声明执行集中匹配过程。

连续竞标是指现货市场按照“价格优先,市场优先”的原则形成交易价格。例如,当最高买入价格与最低卖出价格相同时,价格就是交易价格;当买价高于卖价时,较早报价的当事方的卖方价格为交易价格。

电子匹配是指交易方法,在该方法中,许多买卖双方同时使用电子交易系统进行匹配,单击交易或其他促进合同建立的方法。

现货平台收集多个买卖订单,然后进行匹配(交易系统自动匹配交易),这很明显是叫价拍卖和连续竞标。

匿名交易是指交易主题,交易人不需要知道交易对手的身份,年龄,信用状况等。交易除了价格交易以外的信息。在大多数情况下,现货平台设置的交易 软件是匿名的交易,也就是说,现货平台无法提供有关投资者的交易对手的任何信息。

做市商机制是指具有一定实力和信誉的法人和其他经济组织,不断向买卖双方提供报价,并根据自己提供的报价支付资金或商品以对其进行处理,从而对市场和流动性,并通过买卖点差交易系统获得利润。现货平台继续发展会员单位,会员单位或现货平台提供外部报价,投资者与其会员单位或现货平台进行交易,这实质上是一种做市商机制。

(三)另外,现货平台使用T + 0 交易方法,该方法从星期一至星期五交易每天22小时,即买卖,这违反了文档第2条国务院印发[2012] 37号文,三款“不得继续按照标准化的交易个单位交易列出权益。”“连续上市交易”是指[ 交易品种在购买后的5 交易天内上市销售,或者列出5 交易在销售后的5天内购买同一交易品种,即四个官方期货[在该国的k4]个场所中,其他单位不允许使用T + 0 交易。T+ 0是期货交易系统。

总而言之,竞价平台提供了非法的期货交易模型。上述交易模型可以通过现货平台交易 软件以及个人投资者提供的客户对账单和现货平台进行传递。可以在公告交易系统中得到证明。

四、三名被告共同赔偿责任的法律分析

作者认为,现货平台从事非法活动期货,诱使投资者进行投资,隐瞒投资风险,超出范围运营,并侵犯了投资者的知情权,因此现货平台存在投资者损失的过错。

成员单位充当中介机构,向投资者介绍投资平台。如果平台本身是非法平台,中介机构也有过错,应承担相应的连带赔偿责任,甚至可以直接依靠与会员单位签订的进入协议或投资。服务协议也可以直接起诉会员。基于合同关系的单位。

《国务院关于清理整顿交易场所并切实防范金融风险的决定》(国发[2011] 38号)明确规定,金融机构不得提供承销,期货交易非法证券活动期货交易活动。 k7],托管,资金划拨,代理交易,投资咨询,保险和其他服务;提供服务的金融机构要及时进行自查自查,善后。 开户银行作为金融机构,在从事非法期货和范围外活动时仍为现货平台提供资金结算服务。 开户银行已成为现货平台的帮凶,因此属于共同侵权。

现货平台的主要故障包括以下几个方面:

1、违反开户

现货平台在开户程序中存在严重违规行为。现货平台的会员单位仅在线传输投资者的身份证和银行帐户的副本,尚未签署任何合同文件和风险通知。 开户在平台上操作。该开户工作通常移交给开户的下属成员单位,但该成员单位并未履行全部的风险通知义务,相反,它夸大了投资收益并掩盖了投资风险。作为投资者投资的运营平台,面对大量资本投资,即期平台不仅没有与投资者签订任何书面协议,也没有告知任何投资风险,甚至是投资产品的具体信息。 。 k4]原理,交易模式等。

2、违反规定发展会员单位,代理商,销售部门

现货平台违反规定招募会员单位,设立分支机构和代理商,并不断扩大会员规模。为了疯狂地吸引投资者,现货平台在全国范围内继续发展大量的会员单位,而发达的会员单位没有相关的经营资格期货,而所谓的“讲师”则由投资者成员单位尚未获得证券期货资格。由现货平台开发的会员单位没有证券或期货资格,并且某些会员单位的运作超出了范围。现场平台尚未纠正甚至宽恕其成员违反法律和法规的行为。投资者蒙受的巨大投资损失全部由现货平台成员单位的销售员经营。

3、违反规定吸收和占用资金

投资者的资金直接汇入现货平台账户。现货平台声称它没有参加交易,但现货平台应依法建立账户以弥补投资者资金的损失和流动。现在它无法解释投资者损失的原因,证明它直接占用了客户资金。

4、非法使用未记录的软件

现货平台供投资者交易下订单的软件可以直接从其官方网站下载。根据中国证券监督管理委员会的文件精神,平台电子盘使用的交易 软件必须经过相关部门的测试和归档,但现货平台使用的软件尚未经过任何机构的测试。第三方安全或公共安全部门。记录。有人怀疑交易者可以在幕后随意调整杠杆和数据。此外,现货平台提供的操作软件和行情分析软件没有执行国家软件标准,没有发行许可证和销售许可证,也没有得到中国证券监督管理委员会的审核。

在大多数情况下,现货平台声称已与国际市场建立联系,但无法证明或解释软件备案和测试状态,开发项目公司的开发资格以及两者之间的联系软件和国际市场行情情况,软件相关的技术维护状态,每日损益交易通过美元汇率转换为人民币结算的金额以及交易 软件是否存在可能性篡改后台数据以及如何建立相关安全系统的情况等等。

5、价格欺诈

交易流程中现货平台收取的手续费,点差费,隔夜费和其他费用尚未获得国家价格主管部门的批准,这违反了国家“ 期货管理条例”第35条并涉嫌价格欺诈。

6、非法从事期货业务并在业务范围之外非法经营

作者认为,现货平台尚未获得其从事的业务所需的相关资格和支持设施,并且以现货交易为幌子从事非法期货交易对于投资者的损失。现场平台严重违反《国务院关于清理整顿交易处所,切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)和《国务院办公厅实施意见》。中国证券监督管理委员会《清理整顿交易场所》(国办发[2012] 37号)《关于禁止以电子商务名义从事标准化合同交易活动的通知》(证监发[2013]号) 。74),“ 期货管理条例”,“商品现货市场交易的特殊规定(试行)”,“关于做好识别非法期货交易活动的通知”商品现货市场”以及其他法律,法规和部门法规。

总而言之,投资者可以以现货平台从事非法期货交易为由,通过诉讼在法院提起诉讼,要求确认其交易无效,以便追回。他们所有的投资损失。本文没有提及案例证据准备的问题,因为不同的案例需要不同的证据,但是作为投资者,可获得的最多证据是聊天记录,存款和提款记录以及交易记录等,还有一些投资者的这三笔记录不完整,因此如何准备证据需要专业帮助。关于如何在平台和会员单位之间分配利润,以及会员单位的后端控制数据是否存在问题,这需要进一步的证据来证明这是一个更深层次的问题,需要专业人员的帮助。 >

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