专业知识:异地开户流程_生产/运营管理_经济管理营销_专业信息

长城证券股份有限公司公司异地开户业务流程一、见证人开户商业见证人开户业务流程图客户经理客户出纳总部客户服务人员应向客户披露风险并在房间经理的指导下填写商业文件类型,商业申请表格和协议。查看客房证书,填写信息的真实性和完整性。登录到远程开户系统,输入开户信息,并立即通知开户操作员是否有问题。是否正确并满足要求是见证客户身份的真实性,判断客户的反洗钱风险等级,高风险,拒绝开户为可疑行为,并向总部合规部门报告回访并上传开户是否生成了所需的图像数据以满足回访的要求?是否有必要开设证券账户来开设证券账户?更改密码后,登录到Internet交易以激活帐户。致电,短信或电子邮件以通知客户成功开设基金帐户。业务完成注释:1、客户开户前现场业务人员或操作人员必须向客户充分披露风险。2、现场业务人员应在开户之前检查客户的开户证书的真实性,并指导客户填写“风险披露表”,“证券交易委托代理协议”,“三方”存托协议”(例如需要开设证券账户的人)应填写“证券账户注册申请表”,并同时收取开立证券账户的费用。3、供个人审查此业务的信息:(1)客户的有效身份证明;(2)证券帐户卡(如果有);(3)已完成“证券交易代理协议”(包括“风险披露信”,“对客户的指示”,“证券交易和电子商务委托代理协议”,“上海证券账户指定交易协议”,“担保风险披露信”和“授权书”; ,)(4)已完成的“三方存放协议”等。

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4、国内机构应对此业务进行审核的文件:(1)带有公章的营业执照副本(在年度检查之后)或合法注册文件;(2)带有公章的组织代码([K16 ]加盖公章的税务登记证复印件;(4)法定代表人身份证复印件或董事身份证复印件; [5)“法定代表人证明书”原件;(6)原始“委托书”原件)法定代表人签字(盖章)并加盖公章;(7)授权人的原始身份证;(8)已填写“ 开户申请表”;(9)证券账户卡,如果没有证券帐户,则提供完整的“注册公司机构证券帐户注册申请表”;(10)完整的“证券交易委托代理协议”(包括“风险披露书,客户通知书,证券,交易委托代理协议期货配资,尚hai证券帐户指定交易协议股指期货,权证风险披露信,授权书;,(),(1 1)“三方存托协议”等。5、由现场业务人员填写的信息见证人开户系统包括:我的姓名,性别,出生日期,国籍,职业,联系地址,邮政编码,固定电话期货 非现场开户,手机,电子邮件,身份证或身份证件的类型,编号和有效期。6、现场业务人员上载的图像数据包括:客户ID副本的正面和背面,个人图像,银行卡等。7、如果没有证人提供证人开户服务对于现场客户,现场业务人员在完成信息录入并上传视频资料后,将与销售部门的证人联系,对客户的身份进行视频见证。

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在视频见证人期间,现场业务人员和见证人应同时完成以下操作,以验证客户身份的真实性:(1)见证人通过视频向客户验证,包括但不限于限于以下内容:A.确认开户是申请人本人; B.确认客户已阅读各种风险披露文件并理解相关条款; C.确认客户开户是其真实意图; D.提醒客户自己设置和保存密码; E.确认向客户提供服务现场业务人员的身份(2)证人为客户实时进行“带身份证的正面照像”)通过照相机,并满足以下要求:A.持有身份证的人的五种感觉清晰可见; B.身份证上的所有信息清晰可见; C.照片的内容真实有效,未经修改允许。(3)在以下情况下,应重新拍摄照片:A.身份证中的肖像或数字模糊且不清楚; B. ID信息不完整(如果ID被封锁); C.照片中有修饰痕迹(例如裁剪的照片); D.无效的照片,请手持身份证正面,并与自己合影,请避免将身份证与头部重叠。 (4)图例:(5)目击者通过相机拍摄客户的实时正面照片,并满足以下要求:A.面部特征清晰可见; B。保持场景和着装与“前面“使用身份证拍摄的头像”; C.照片内容真实,有效且不允许修改。(6)应重新拍摄以下情况:A.正面照片上的头部与头部不同证件照片上; B.无效的正面照片。部分照片”代替。

(7)现场业务人员调整摄像机,客户在视频监督下签署各种协议。目击者记录下留下痕迹的过程。8、如果现场有2个人(一名工人和一名证人) ,使用视频记录见证人的过程,见证人的内容应包括客户的签名过程,身份证和客户的身份验证过程以及客户和工作人员的在场9、安排客户申请材料的完整性和正确性进行审核,并在出现问题时及时与客户联系进行更正,审核的内容包括:图像数据和电子信息的一致性,客户的资金帐户和客户名称,证书类型,证书编号和银行帐户编号为1的第三方存托银行帐户0、如果托管地点没有网络单体提供了服务,使用见证人开户系统的离线开户模块股指期货,只有两个人可以同时提供服务。现场业务人员完成初步的客户身份验证,数据输入和视频收集之后,以上信息应同步到有网络的服务器上。 1 1、在销售部门确认没有错误之后,总部的客户服务专员将按要求进行回访。回访包括但不限于以下内容:(1)验证客户身份的真实性;(2)确认客户已阅读各种风险披露文件以了解相关条款;(3)确认客户客户开户是其真实意图;(4)确认客户自己签署协议;(5)提醒客户设置自己的密码并正确保存。12、回访后正确,系统将自动分批每天自动完成资金帐户的生成,三方存托处的建立和证券帐户的开设。

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上述业务也可以由销售部门的员工手动完成。完成上述工作后,销售部门应通过短信,电话或电子邮件将开户状态,密码等信息告知客户,并告知客户只有更改密码后才能使用该资金帐户。活性。 1成功开设3、帐户后,销售部门经理将打印开户存档信息。二、个人在线注资帐户开设业务流程客户销售部经理柜员出纳总部业务流程返回访客登录公司在线开户系统自动验证是否签发了数字证书以进入银行发给银行的卡信息进行身份验证,以检查上传的文件是否符合要求,真实有效,并按要求回访。根据需要填写个人信息。检查信息是否正确以及上传的图像数据是否符合要求。判断客户的反洗钱风险等级是否是回访是否符合要求。它是自签名的风险披露,协议,风险评估和其他高风险电子文档,拒绝开户作为可疑行为向总部合规部门报告,上载图像数据,生成客户编号,建立三方存储库,登录到互联网交易,更改密码并激活帐户电话,SMS或电子邮件等,以通知客户成功完成企业帐户开设事宜:1、在线开户仅适用于自然人开户。2、在线开户客户需要首先申请数字证书。在颁发数字证书之前,销售部门应采用面对面或实时的视频审核方法来验证客户的身份。对于视频验证,客户还应提供银行卡和密码以进行身份​​验证。

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3、客户在网站上填写的信息包括:我的姓名,性别,出生日期,国籍,职业,联系地址,邮政编码,固定电话,手机,电子邮件,ID或身份证明文件类型,编号和有效期。 4、客户应在线阅读相关的业务规则和合同内容,并使用数字证书签署“风险披露信”,并且“在线开户协议”和“在线开户协议”应至少包括在线开户说明和在线开户风险披露期货 非现场开户,双方的权利。义务关系和免责条款。 5、客户需要上传的图像数据包括:身份证复印件的正面和背面,个人图像等。6、销售部门安排专人来审核客户申请材料的完整性和正确性。 ,如果有任何问题,请及时与客户联系以进行更正。审核内容包括:图像数据和电子信息的一致性,客户的名称,证书类型,证书编号以及客户的资金帐户与第三方存托银行帐户之间的银行帐号的一致性。 7、在销售部门确认没有错误之后,总部的客户服务专员将按要求进行回访。回访包括但不限于以下内容:(1)验证客户身份的真实性;(2)确认客户已阅读各种风险披露文档理解相关条款;(3)确认客户开户是其真实意愿;(4)确认客户自己签署协议; [5)提醒客户设置并正确保存密码,等等。8、正确,该系统每天自动分批完成资金帐户生成和三方存管业务。

上述业务也可以由销售部门的员工手动完成。 9、完成上述工作后,销售部门应通过短信,电话或电子邮件将开户状态,密码和其他信息告知客户,并在更改密码后通知客户可以使用资金帐户并激活。 1 0、开设资本帐户后,未提供证券帐户的客户只能买卖由证券确定的开放式基金和低风险金融产品公司。如果客户需要购买高风险产品,例如股票,则应在柜台申请或亲自见面以完成见证。开立或添加证券账户后,请继续执行交易。 1 1、如果客户需要开设证券账户,则应首先通过三方存管处转移开设证券账户的相关费用,然后通过在线营业厅或电话向其所在地的营业部门提出申请。

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