事实:期货交易的一些法律问题分析_同时期货交易在我国的法律规定

中国农业大学学报(社会科学版)中国农业大学学报(社会科学版)期货交易若干法律问题研究所-以及期货交易所涉法律法规中国曾雅丽(华南农业大学人文学院,广东广州510642)期货交易是期货市场运作的核心,其功能决定了期货交易的法律性质]应该是公益性和非营利性的法人。这种法人是在市场经济成员法人的条件下产生的一种新型法人期货交易建立制度和选择组织形式的选择根据每个国家的国情而有所不同,中国已成为W的会员国,在借鉴期货交易的西方法律体系的基础上,将我国的期货交易转变为实质性的会员资格交易。期货交易;法律制度;会员法人10092508X( 2003)0220063205一、期货交易法律性质的定义期货交易是期货买卖的地方,也是商品市场运作的核心。期货交易依靠其优势,例如严格的管理,健全的组织,完善的设备和交易的高效率。它为期货交易提供了组织和实物设备,制定并实施了期货交易以便顺利进行。期货交易可以公平公开地进行。成立于1848年(芝加哥交易所,在1865年被称为CBO),要求应用谷物交易引入标准期货合约以取代标志着现代期货交易诞生的原始远期现货合约。

期货交易的舞蹈期货交易是公益。 期货交易是为交易人提供安全的交易场所。 期货交易的功能取决于期货投资者的广泛参与,而投资者期货交易的广泛参与的前提是交易建立的信誉,否则,期货功能交易的值将很难执行。因此,交易的性质应为公益,以保护社会公共利益和期货投资者的合法权益;非营利组织。 期货交易的公益性质与其获利能力冲突。 期货交易建立的目的是保护期货投资者的合法权益和社会公共利益。要求交易因此期货投资者的利益才是最大利益,努力做好市场服务,最小化手续费,让更多的投资者参与交易并激活市场。如果目的是赚钱,就很容易使期货交易成为市场交易行为的直接利益主体,因此期货交易很难公平公正,并且容易造成交易行为不当。如增加手续费,增加付款等,最终会损害投资者的利益,使投资者远离市场。法人资格。法人制度的建立是田野经济发展的产物。从理论和实践的角度来看,法人制度的实质和功能是赋予某个群体或组织独立参与民事法律关系,充当管理人或被管理人以及参与诉讼的能力,以便避免团体或组织。会员以各自的名义参加活动造成的不便。

法人系统可以赋予期货交易独立的人格,独立的意志,独立的行为和独立的外部法律责任。华人农业大学人文学院法律系副教授刘勇(来自四川期货,经济法硕士,法学副教授)64中国农业大学学报(社会科学版)2003 Trust合伙人之间的关系建立关系时,其组织结构的不稳定和无限的法律责任决定了期货交易的独立人格,因此期货交易只能选择法人的形式。 ] 期货交易建立的系统期货交易建立的系统(国家(政府)采用的政策和确认方法)是期货交易建立的系统。 交易,必须符合法律要求从全球的角度来看,无论采用哪种组织形式期货交易都具有法人性质,因此,法人设立理论与的期货交易建立的系统。指导意义。法人设立制度,即自由设立制度,又称为自由放任制度,是指在不受法律干预的情况下建立法人,并且由创始人规定了任何形式或实质性要求。该系统由创始人在早期欧洲公司蓬勃发展时期任意建立。后来,由于采用自由放任的建立方式,因此很容易出现弊端。现代立法已被放弃。只有瑞士的《民法典》为非营利法人或立法特许权建立了特许经营体系。指法人的设立,受特别立法或君主命令的制约,只能成立。

建立法人是一项命令或法律;也称为批准系统或审批系统,这意味着除符合法律要求外合法期货交易所,还必须由主管的行政机构建立以进行审批。德国采用这种制度来建立财团法人,而日本采用这种制度来建立公益法人。如果满足要求,则无法建立特许经营或许可。德国对财团法人以外的法人采用该制度,日本对营利性法人采用该制度;强制性设立制度是指国家强制实施的法人设立,适用于特殊行业或特殊群体的设立。承认制度是指在法律颁布之前,由于人已经存在,法律只能承认既定事实,因此这种法人建立制度被称为承认制度。在英国建立证券交易和期货交易会采用此系统。相比之下,现代法人的设立大多采用标准制度和许可制度,特别是公益法人的设立采用许可制度。标准体系与许可体系之间的差异如下所示:根据该标准体系建立的行政管理机构仅对建立行为是否符合法定要求进行正式审查。建立许可制度后,行政机关对法人设立的要求进行实质性审查。许可制度的实质性审查与立法指导思想的公法色彩有关。一些学者认为期货交易的建立都采用特许经营制度。这种观点,笔者不同意。实际上,期货交易的设置根据每个国家的特定国情而有所不同。例如,在英国期货交易的建立采用识别系统。它体现在:英国法律承认期货交易是合法建立的机构;承认期货交易的法律地位,并以法律形式维持其行为,以承认期货交易的自律权利。

在美国建立期货交易采用哪种系统?有人认为“美国期货交易采用的注册系统,也称为注册系统”。根据美国“商品期货交易的规定,期货交易必须由商品期货贸易委员会(CFTC)指定。该项目列出了交易的条件]表示为期货交易:此交易列在买卖合同的将来交货中,买卖的货物具有足够的交易数量;产品的交易条件是足以反映不同产品级别之间的价格差异; 交易拥有由农业部或商品期货交易委员会批准的单位,可以进行商品检验。因此,我们认为美国的期货交易采用许可制度而非注册制度。有人认为“日本为建立期货交易采用了特许经营制度。”提交人也不同意,根据日本的《商品法》的规定,申请设立期货交易的人必须向主管大臣提出设立许可的申请并获得许可。法律,成立期货交易必须满足以下条件:必须有10位发起人,超过20名参与者才能申请设立交易,其中发起人应有充足的资金以及信誉良好的此类商品的主要生产者,经营者或使用者;必须召开交易的成立会议,并且正式的宪法和其他有关事项必须由参与者决定;要获得主管部长的批准;根据上述规定,在日本建立期货交易的法律使用一项法律来适用多个期货交易机构,而不是一部法律或一项命令期货交易以及若干法律问题-并针对我国进行了讨论期货交易法律法规65 es建立法人制度。

根据法律规定的设立条件,设立机构应由负责此类事务的部长进行实质审查。根据《日本民法典》第34条,公益协会或财团不以营利为目的。签署成为法人的许可。日本的期货交易是非营利性公益协会法人期货公司,只有获得许可才能成立。如上所述,日本期货交易的建立系统使用许可而非特许经营系统。三、期货交易组织形式分析期货交易组织形式,可以分为会员制和公司系统两种。根据组织形式的分类标准是基本分类形式期货交易,期货立法通常采用该分类标准。 embersh ip System Exchange)成员资格期货交易是由交易成员组织的非营利性期货交易组织,其特点是交易的营运资金由成员资助它是通过支付会员费的方式筹集的。当交易有盈余时,成员(投资人)有权返回合法期货交易所,而当交易遭受损失时,成员必须以增加会费的形式支付。所有相同类型的成员都是交易。该公司享有平等的权利并承担同等的义务。每个席位都保留给私人使用,但有些交易也允许普通会员,这些普通会员仅在交易中为自己从事交易交易。另一个是商品交易员工,除了自己买卖期货之外,他们还接受客户的指示并代表客户执行期货交易。不允许交易的非会员直接进入会场进行期货交易,并且必须委托商品交易的会员继续进行。

成员资格期货交易组织通常包括几个部分,例如大会,董事会和专门委员会。大会是最高权力机构。 公司系统期货交易(股份交易所)公司系统期货交易由股东提供资金,股份有限责任公司或有限责任公司是组织形式的法人。例如,我国的香港期货交易有限公司以私人有限公司公司的形式在政府注册。公司的股份分为普通股和标准股。普通股的面值为100,000港元。标准股为215万港元。其中一只股票成为交易的股东。符合交易要求的股东可以申请交易的成员资格。香港期货交易具有三种类型的成员:所有成员。必须至少持有一股普通股,并且仅限于香港居民和在香港注册的公司,资本不少于200万港币。全体会员可以申请所有市场交易权利或单个市场交易权利。所有会员都有权派遣经纪人以自己的名义交易并以他们的名义交易进入市场,只要他们支付定金即可。市场成员。要求持有的最低标准股份限于香港居民和在香港注册的公司,资本不少于100万港元。市场成员可以为单个市场申请交易权利。如果您想申请另一个市场交易,则需要支付入场费。市场成员获得交易权利后,他们可以派遣经纪人进入市场,以自己的交易或代表客户的名义买入和卖出,保证金为10,000港币。

香港和海外公司的股东可以申请关联会员。关联成员不是交易的股东,不能申请交易权利,也不能直接列出交易。要执行期货合同交易,您必须通过所有成员和市场成员进行交易活动。建立方法不同。通过投资股票认购或发行股票以筹集资金来建立公司系统交易,并且可以转让股票;会员制交易是通过以会员缴纳会费的形式筹集资金建立的,会员转让限制相对严格。不同。 公司系统交易受股份公司或有限责任公司限制。成员资格交易是与公司不同的特殊公司法人。 (3)组织结构不同。公司制度交易因此,股东大会是最高权力机构,由股东大会选举产生的董事会是权力机构的执行机构。董事通常是交易的股东;会员制[k4的最高权力机构]通常是理事会(董事及其成员除成员外还包括一定数量的非66位成员。)中国农业大学学报(社会科学版) 2003年可以参加交易剩余利润的分配,并且会员制交易的成员没有这样的权利,被禁止从事获利业务,其组成条件不同。 交易由公司的股东组成,但不一定由交易的成员组成;成员资格系统交易的成员都已获得交易的成员资格。 ] 交易和成员资格交易不是绝对的,无论是公司系统期货交易还是成员资格系统期货交易,其中大多数都是非营利的。

英国和香港(我国)的期货交易都采用公司系统,它们并非牟利。 公司系统期货交易所的股东不同于公司的普通股股东。他们的权利不是获得股息,而是支付较少的佣金或其他优惠参与。 期货交易以及由期货交易管理的权利。因此,“ 公司系统交易是为牟利的公司法人”的观点并不完全正确。四、我国家的期货交易法律管辖国期货交易建立期货交易律师事务所采用了哪种制度?由于“标准体系”仅侧重于期货交易建立的正式审查,因此不涉及实质内容的考试不利于对期货交易市场的严格管理。 期货交易根据我国的《民法通则》,其所属的法人只要获得依法批准和注册,就可以获得法人的身份人。但是,期货交易属于特殊法人,必须严格建立和管理。只有批准注册才能达到监督的目的。 期货监督机关也应依法进行实质审查。只有符合条件的人才能成立。在公司制度形成初期期货开户,“特许制度”盛行,特许制度很容易导致人为垄断,并阻碍经济发展。因此,我国不宜采用“特许权制度”来建立期货交易研究所。总而言之,该国已经开展了期货市场近十年的活动,尚未颁布《 期货法律》。目前,规范我国期货市场的主要规定是国务院颁布并于当日实施的《 期货交易管理暂行条例》。

法规第6条规定期货交易,但须经中国证券监督管理委员会批准。我们认为,中国证券监督管理委员会的职责是监督证券市场,期货对市场的监督应在另一个期货监督委员​​会中设立。 公司系统和商品交易所采用的会员制都在世界上有成功的例子。 期货交易的组织形式的选择与期货交易的传统和现实在各国密切相关。在我们的国家期货中,立法程序完全不同。根据一种意见,我国只能根据成员的实际情况作出决定。在我们国家,公司是公司法,即营利法人。因此,我们的国家期货交易是非营利性的法人。因此,会员制交易研究所的组织形式应该是在我国建立期货交易研究所的首选组织形式。实践也证明了选择会员组织形式的正确性。在中国期货市场发展的初期,期货交易办事处通常由地方或部门机构批准,行政机关由许多交易办事处共同存放。公司成立之初,以利益为指导思想,由利益机制驱动。盈利趋势明显,要收取交易手续费,上海证券交易的“ 327”国债期货的风险管理和控制有严重的故意违规行为。主要原因是巨额利润,这导致交易对市场规模的盲目追求,最终导致了“ 327”事件。我国期货市场的发展过程表明:交易选择会员制作为组织形式,成员投资建立交易办公室,这可以消除不适当的外部行政干预,并可以交易决策和管理重大事务权力属于全体成员,加强自律管理,建立约束机制,使全体成员共同承担风险并进行监督。

该国期货交易当前的条款均表明,没有法人资格制的实施基础。这是因为时代的局限。我国的《民法通则》仅规定企业,政府机关,事业单位和社会组织为法人,不是会员制法人。实际上,会员制只是交易会员制,是对期货交易某些法律问题的分析以及对期货交易在我国的法律规定的分析。 67是,只有交易成员有权进入交易大厅交易,而不是正式成员。 1995年中国证券监督管理委员会发布《关于实施期货交易会员制的意见》后,每个交易公司的成员都进行了再投资,购买了交易的会员席作为资本。 交易的贡献存在,但实际情况是它们在交易的运营和管理中没有主导权。我国期货交易会员制的改革并未使会员享有充分的管理权,并在交易活动中积极抑制其交易行为。目前,我国作为非营利组织加入了现行制度,该组织真正由会员根据国际惯例进行自我管理和管理。杨志华证券法律制度研究[M北京:中国政法大学出版社,1995.222.北京:中国政法大学出版社,1991.199.温海兴。[k9。 ] 交易法律制度研究[M北京:法律出版社,1995.79.彭振明。期货法律[M武汉:华中师范大学出版社,1998.182.彭振明。 178.北京:中国对外经济贸易出版社,1990.17.北京:人民法院出版社,1996.73.北京:世界图书出版公司,1998.91.北京:中国期货,1994,(11)。分析期货交易所IUYong,浙江省广州市510642)摘要交易所非营利性的通用公共合法法人。余烬中国应为未来的交流交换合法法人ruesen se。关键词未来的交流;每个儿子的合法法律

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